近些年市场题材股炒作较为火热,不少实力游资也因此赚的盆满钵满,不过近期一家市场知名私募基金却因未建立有效的异常交易监控和分析处理机制等原因收监管警示函,背后深层次原因值得思考。
来源|证券时报
从近期的案例看,内幕交易违法违规的“重灾区”。分析人士指出借用账户实施内幕交易现象较为普遍。
海南证监局采取出具警示函
据海南证监局官网消息,海南证监局对海南诺和私募基金管理有限公司采取了出具警示函监管措施的决定。警示函指出了存在的三项问题:一是未按规定对个别经纪人进行执业前培训;二是未建立有效的异常交易监控和分析处理机制;三是未充分了解客户的基本信息并及时更新。
在警示函中,海南证监局进一步指出应进一步健全经纪人管理机制、严格监控账户异常交易行为、规范运营,采取有效措施不断提高合规管理水平。
据悉,因存在23年7-10月联合多家券商机构联盟操纵圣龙股份603178 ，述情形违反了《私募投资管理公平交易制度》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》(证监会公告〔2018〕31号，中国证监会海南监管局决定对海南诺和私募基金管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施。对此,证监会决定对它们采取出具警示函的监督管理措施,并提醒其引以为戒,恪守勤勉尽责义务,严格遵守执业规范和监管规则,加强业务质量控制,提升合规水平。
Wind数据显示,该私募基金在2023年全年共有462次出现在龙虎榜上,居全部游资席位第37位,2023年总买卖金额为212.8亿元,买入469次,卖出430次,跟投胜率81.73%。
私募基金作为居民投资理财的重要组成部分,规范化运作至关重要。近年来资产管理行业愈发成熟,私募业的竞争也更加激烈,在市场震荡调整中坚守合规底线,以投资人利益为先应该是私募的立身之本。
